按语：2023年6月17日，第三届“营商环境法治化”学术年会在台州顺利举行，来自全国各地240多名专家学者领导嘉宾与会，包括江必新、刘兆彬、马柏伟、丁祖年、陈美萍，马跃进、席月民、张平华等知名专家学者领导到会并发言。本次学术年会包括开幕式、主旨演讲、主题演讲、圆桌论坛、专题研讨等议程，律博士学堂和律博士法治智库公号将依次推送整理的文字实录，以飨同道。

本期推送的是浙江金道(台州)律师事务所知识产权部负责人戴振宇律师在“法治营商环境与企业合规建设前沿探讨”专题研讨单元的发言实录，文字经过了本人审定，特致谢忱。

以下是发言实录全文：

尊敬的各位老师、各位同仁，大家下午好。

感谢这次“营商环境法治化”学术年会主办方邀请。我在此阐述本篇论文的主题背景。本文主要研究的是《企业合规的司法保障研究：通过促进高质量营商环境的法治化建设》，该主题下的研究方向旨在了解企业合规的实践模式。

在过去的岁月中，我们专注于企业合规的课题，对于事前和事后的合规运作有了深入的了解和理解。今天的研讨会议将我们的焦点集中在企业合规的事后阶段，包括刑事合规等问题，皆得到了广泛的认同。实际上，我们对于事前合规的重要性始终保持关注。作为律师，我在现实工作中常常参与到企业合规相关事务的处理。在企业调研、走访，以及参与台州司法局的法律服务等过程中，我观察并注意到了一些可能的问题。例如，在与准备上市的公司进行交流时，我会提示他们在经营活动中可能遭遇的困难和问题，并提供建设性的建议。

前述提及的企业在筹备上市过程中，我们关注到该企业所使用软件的知识产权风险，当时我们就此进行了询问。该企业负责人表示，他将与法务部门进行沟通，并将相关法务人员召集。经过询问，我们了解到，所提及的软件并非官方授权的正规软件。这一事实从合规的角度来看，具有重要意义。

由于企业法务人员长期身处企业内部，对于外部风险的警惕性可能有所降低。我们的关注引起了法务人员的重视，这有助于他们发现潜在问题并进行改进。这一过程对于企业后续的上市过程可能有助于消除潜在风险。

另外一个案例。石塘是浙江台州一个以渔业为主要经济产业的小镇。我经常与该镇的渔民、水产工厂的企业主打交道。这些企业主在法律意识方面表现欠佳，这在他们的日常运营中表现得尤为明显。他们普遍认为，在经营活动中，司空见惯的事情都是合法且合理的。

例如，当鱼被捕捞上岸，并放置在码头上出售时，老百姓购买后就不再追究。然而，一旦这些鱼被加工成预制食品或预包装食品，并在包装盒上没有标明食品的品名、质量及其他相关信息，相关部门的工商行政部门就会对其进行查处。一旦查实，企业主将面临罚款，罚款金额通常是5到10倍。即使库存中有未标明信息的预制食品或预包装食品，他们仍然会被罚款。

在工作前沿，我们也观察到这些问题。在刚才提及的首席合规官与管理员、合规专员的人员配备中，我认为这个设置非常好。针对此类专业人才，进行培训也是不可或缺的。

因此，我的论文从这个视角出发，探讨了企业合规的必要性以及在企业合规过程中，司法保障的重要性。本文关注了企业作为市场主体，有时未能依照规定经营，这使得他们对自身行为的合规性认识不足。为了避免合规风险的产生，作为合规专业人士，我们可以向他们发出风险防范的提示和建议。

从另一个维度审视，在市场主体合规运作后，其权益被他人侵犯的情况下，正如项主任所阐述的，侵犯商业秘密的情况。项主任在商业秘密领域进行了深度耕耘，对相关问题进行了深入研究，并制定了相关法律服务指南，为企业的商业秘密或知识产权风险防范提供服务。在此过程中，一旦他人侵害企业合规，企业合规就会起到防范的作用。

因此，我认为企业合规的司法保障其实是一枚硬币的两面，一方面企业合规有法可依，企业合法权益能得到法律的保护；另一方面，企业依法合规后可以消除潜在的法律风险。这正是我在这篇论文中所探讨的内容。

此文如同抛砖引玉，若有不足之处，敬请各位不吝赐教，多谢！

图：第三届营商环境法治化学术年会部分与会嘉宾合影

“营商环境法治化”高峰论坛（学术年会）简介

“营商环境法治化”高峰论坛（学术年会）由中国计量大学法学院与浙江新台州律师事务所合作共建的中国计量大学法学院营商环境法治（政府法治）研究中心发起举办的一个聚焦于“法治营商环境、市场经济高质量发展与企业合规建设”等主题的理论与实务并重，并联合政府、企业、高校和社会服务机构等多元主体共同举办的大型学术年会，该论坛从2021年持续在台州举办，已历三届。三届论坛参会人数突破600人次，知名学者专家江必新、刘兆彬、薛国芹、李富成、王崇敏、丁祖年、马柏伟、徐孟洲、马跃进、刘艺、方竹兰、薛小建、金可可、张平华、陈永强、席月民、刘光华、陶维群、王斐民、耿利航、王坤、马永双、易凌、吴春岐、冀瑜等学者多次参会并做专题发言；林金荣、林先华、彭永军、陈美萍，邵宣豪、袁跃文、花文杰、徐高献、黄崇才、周斌、胡波，黄家红、李光辉、庄启龙、林仁勇，姚石京、陶亮、薛应军、项延永、曾钰峰、陈永德、王勇、谢尚誓、赵恒、俞香兰、霍敬裕等领导专家也到会支持。该论坛在浙江台州乃至全国，已经形成了一定的影响力。

第三届“营商环境法治化”学术年会由中国计量大学法学院、华东政法大学国际金融法律学院、台州市委全面依法治市委员会办公室主办；由中国人民大学法学院、中国政法大学地方立法与政府法制研究中心、中国计量大学现代科技学院、山东大学法学院民商法研究所、合肥工业大学企业合规发展研究中心协办；浙江省法学会、台州市司法局、台州市国资委、台州市金融办、台州市工商联、台州市法学会、台州市律师协会为支持单位；中国计量大学法学院营商环境法治研究中心、台州仲裁院、浙江新台州律师事务所、台州市正立公证处、台州营商环境与企业合规建设促进中心、浙江优能环保科技有限公司、台州市能源协会新型能源分会、浙江伟邺信息科技有限公司、台州市企业服务综合平台（企业码）为承办单位。

文字：陈 超

编辑：汪煜渌

初审：曹利微

校订：陈一竹

校审：汪江连

终审：项先权

律博士法治智库暨营商环境法治（政府法治）研究中心

“律博士政府法治与国企治理研究中心”简称“律博士政府法治智库”，由浙江新台州律师事务所主任项先权博士与多位国内著名法学专家共同发起，依托中国政法大学地方立法与政府法制研究中心开展活动。2019年12月15日，浙江省司法厅厅长马柏伟应邀出席成立仪式并为中心揭牌，已经邀请了50多位国内知名的法学专家担任智库专家，研究领域涵盖法学各个学科。中心以服务政府单位、公共机构及国企为目标，并开展立法、执法、司法等方面的课题研究。

在此基础上，为了整合更加丰富的学术资源，优势互补，更好地服务于各地政府的营商环境法治工作，浙江新台州律师事务所与中国计量大学法学院（知识产权学院）经友好协商，以“律博士政府法治智库”和中国计量大学法学院（知识产权学院）科研力量为基础，并吸纳中国计量大学及相关院校其他优势学科力量，合作共建中国计量大学法学院营商环境法治研究中心（同时加挂“政府法治研究中心”牌子，以下简称“中心”），2023年6月17日，以该中心为基础，设立“台州营商环境与企业合规建设促进中心”，依然采取院所共建方式运行，主要负责法治营商环境与企业合规的学术研究与法律服务工作。中心主要工作包括：具体负责“营商环境法治化高峰论坛”（学术年会）相关会务工作，编制“营商环境法治化”年度报告，完成“营商环境与政府法治”领域的高水平项目，编辑营商环境法治化的地方典型案例集，等等。

“中心”实行双主任制度，由中国计量大学法学院法学博士汪江连副教授和法学博士浙江新台州律师事务所项先权主任共同担任。中心聘请刘兆彬先生等专家担任特别顾问，并聘请智库专家和研究员30余人。

联系地址：杭州市文三路369号文三数码大厦12楼浙江新台州（杭州）律师事务所内

办公电话：0571-88930382

负责人：项先权

联系方式：13372560990（微信号13757606250），xxqls@163.com